מה תיווך

כידוע כל הפעילויות בשוק ניירות הערך, שביצעו מקצועי, זה כולל מספר פעילויות. אלה כוללים תיווך וסוחר פעילות; פעילויות, בהנחת שליטה של ניירות ערך; סליקה; שירותי מחסן; שמירה בפנקס מחזיקי ניירות ערך; ארגון הסחר בניירות ערך בשוק וכמה פעילויות אחרות. להתעכב על המושג הזה כפי תיווך.

פעילות הברוקראז '- פעילות להתחייב לעסקות אזרחיות. עסקות הן ניירות ערך ואת פעילות תיווך אדם פועל כסוכן עמלה או עו"ד, ופועל על בסיס חוזה עמלה או סוכנות. מלבד תיווך, או ליתר דיוק ביצועה דורש ייפוי כוח לביצוע עסקאות כאמור, אלא אם החוזה אינו מעיד על חוסר הסמכויות של עמיל או עו"ד.

ברוקר - הוא משתתף בשוק ניירות הערך, אשר עוסק בתיווך.

עד כה, פעילות הברוקראז '- ברוב המקרים בסמכותו של ארגונים מסחריים, הוקמה בשנת בצורת של בעירבון מוגבל או חברה מסחרית. במדינה שלנו, על פי סוג הפעילות עוסקת כמוסדות ציבוריים. בשירותי תיווך מסוימים של Sberbank של רוסיה, ביצוע עסקות בניירות ערך מטעם ולמען החשבון של לקוחות.

עבור התרגיל הלגיטימי של פעילות ברוקר דורש רישיון, המאשר את זכותו של המשתתף בשוק ניירות הערך לעסוק בעסקות מקצועיות.

המאפיינים הבולטים שמאפיינים תיווך בהשוואה לסוגים אחרים של פעילות מקצועית בשוק הניירות כוללים את עובדת ברוקרים יכולים לבצע עסקות peredovereniya, אבל רק אם זה שנקבע בחוזה. גם Peredoverenie אפשרי במקרים בהם הברוקר מכריח בכוח זה של נסיבות, ואם זה בלתי אפשרי אחרת כדי להגן על האינטרסים של הלקוח. במקרה האחרון שהלקוח נדרש לקבל הודעה על הכוונה לבצע peredovereniya ברוקר עסקה.

החובות של המתווך נכנס ליישום נאמן של הזמנות הלקוח על מנת שהם קיבלו. האחריות העיקרית של הברוקר כוללת גם:

1. החובה להעביר את הידע של הלקוח את כל המידע הדרוש הקשורות ליישום ההזמנות האחרונות והגשמה של חובות שנקבעו בחוזה של קניה ומכירה של ניירות ערך. לדוגמה, הברוקר יש זכות להמליץ על העסקה ללקוח אם הלה לא קיבל מידע מלא על הסיכונים המשויכים זה;

2. שימור ניירות הערך של לקוח חשבונאות. הדבר נעשה תוך הזמן הנקוב בחוזה. כמו כן על חובתו של הברוקר ללכת הגשת דוחות ללקוח על התקדמות תנאי החוזה, כמו גם תמצית מראה את התנועה של ניירות ערך מזומנים של חשבונאות על חשבונות של לקוחות;

3. קחו צעדים כדי להבטיח את הסודיות של נתוני לקוחות, בפרט שמו, פרטי תשלום ופרטים נוספים הושג בשל קיום ההתחייבויות שקבעו החוזה עם הלקוח.

עבודה על שוק המניות עלול להיות מלווה במצבים בהם ניגוד עניינים בין הברוקר מתחיל ואת הלקוח. במקרים כאלה, המתווך מחויב ליידע את הלקוח של העניין התעורר. אם החובה זו התעלמה ידי המתווך ללקוח תישא הפסדים כתוצאה הזה, שהאחרון יהיה כל סיבה לדרוש פיצויים מן הברוקר. הפיצוי מתבצע באופן שייקבע בחוק האזרחי.