חוק הפדרלי № 39-FZ "על שוק ניירות הערך": מפתח

39-FZ החוק הפדרלי מסדיר יחסים הנובעים בקשר עם ההנפקה במחזור של מכשירים פיננסיים, ללא תלות בסוג של המנפיק, את הכללים של הקמה והפעלה של המשתתפים מקצועי של פלטפורמות מסחר. אנחנו באים לשקול חלק מהוראות המעשה הנורמטיבי.

סקירה

ישנם סוגים שונים של פעילות בשוק ניירות הערך. זה מתבצע, בדרך כלל משתתפים מקצועיים. נכון לעכשיו די ארגונים נפוצים המספקים שירותים שונים למשקיעים. משימת המפתח של השווקים משתתף פועלת לשמר ולהגדיל את ההון. זה קובע את הכללים הבסיסיים נחשב רגולציה, כמו גם הבנק המרכזי של רוסיה. היא פועלת כמו רגולטור לבין רשות מפקחת מפתח.

הפעילות של הסוחר

היא קשורה בביצוע עסקאות לרכישת או מכירת מכשירים פיננסיים. פעולות אלה, בהתאם 39-FZ "על שוק ניירות הערך", שנערך על חשבונו ובשם שלו לאחר ההודעה לציבור של הערך של מחויבות רכישה / יישום. משתתפים מקצועיים יכולים לפעול בנושאים מוגדרים בקפדנות. מכירה / רכישה של איגרות חוב ומכשירים פיננסיים אחרים מתבצעת על ידי ישויות משפטיות שהם גופים מסחריים, כמו גם תאגידים ציבוריים, אם הרשות הרלוונטית שנקבעה בתקנות המסדירות את עבודתם.

הקמת תנאים

פעילות Dealer כוללת את ההגדרה:

1. מספר מרבי / מינימום של מכשירים פיננסיים למכירת / רכישת.
2. התקופה שבה המחיר נקבע.

בהיעדר התנאי ההכרחי האחרים המפורטים בהצהרה והתנאים, משתתף מקצועי צריך לעשות עסקה עבור הצעת לקוח. כאשר התחמקות, בהתאם 39-FZ "על שוק ניירות הערך", אליו ניתן לתבוע אכיפת הדרישות שנקבעו או כדי לפצות על הפסדים שנגרמו למשקיע.

ממשל

ניהול ניירות ערך כרוכה עסקאות במכשירים פיננסיים, מזומנים ששימשו עסקאות וחוזים. כדי ליישם את זה, ככלל טעון רישוי. יוצא מן הכלל הוא כאשר בקרת מחובר רק עם מימוש זכויות על מכשירים פיננסיים. סדר העסקות המוסדרות על ידי המעשה הנורמטיבי נדון הסכם. בשנת התנהלות הפעילות של משתתף מקצועי חייבים לציין שהוא פועל כביקורת.

זכויות וחובות

אם ניגוד העניינים של משתתף וקליינטים אחד / מספר, שהצדדים לא היו ידועים מראש, הוביל עסקות שגרמו ניזק האחרון, השליטה מחויבת לשלם פיצויים על חשבונו. מעשה נורמטיבי נחשב הוקם ישויות משפטיות. בפרט, משתתף מקצועי בהתאם 39-FZ "על שוק ניירות הערך", עשוי לרכוש מכשירים פיננסיים המיועדים למשקיעים מסווגים, כמו גם להיכנס לתוך החוזה הרלוונטי. אם אתה מפר את התקנות שנקבעו לבוא כמה השלכות שליליות על הנושא. ביניהם:

1. מחויב ליישם המכשירים הפיננסיים לסיים את החוזה, מתנהג כמו ונגזרותיהם. הדרישה המתאימה יכולה להציג בנק מרכזי של רוסיה או ישירות ללקוח.
2. פיצויים בגין נזקים שנגרמו כתוצאה מיישום מכשירים פיננסיים, ואת הפסקת ההתקשרות.
3. תשלום ריבית על הסכום של עסקאות / הסכמים שנחתמו. הגודל שלהם נקבע על ידי אמנות. 395 של הקודקס האזרחי. כאשר ההפרש החיובי בין התמורה ממכירת ניירות ערך / סיום חוזים בסך יועבר בקשר עם רכישה / מכירה של מכשירים פיננסיים, הריבית משולמת בסך חשפו אותו.

בכתב תביעה על היישום של השפעות הרלוונטיות של משתתף מקצועי של עסקות תוך פר של הדרישות של 39-FZ "על שוק ניירות הערך" ניתן להביא בתוך שנה אחת מיום קבלת הדו"ח על ידי הלקוח.

מאפיינים נוספים

המנהל עשוי להישלח באופן עצמאי לבית המשפט נגד כל תביעה הנובעת מיישום פעילותה, לרבות בכיוון הנכון מספק בעלי מניות ובעלי ביטחון אחרים. במקרה זה, הוא יגרור עלויות הרלוונטיות, כולל המס בולה. הם מפוצים מהנכס, שמכהן כמושא של ניהול אמון. צד מקצועי יש גם את הזכות להאציל נושא אחר כדי לבצע עסקאות. הם מבוצעים מטעם המנהל או נאמן. עסקאות נעשות על חשבון הנכס נשוא החוזה. ניהול זכאי לפיצוי. תנאי תשלומו הוקם בשנת החוזה. בנוסף, הוא זכאי לפיצוי של העלויות שביצעו אותם בניהול אמון, על חשבון הרכוש בהתאמה. זכות זו לא ניתן להתנות על ידי קבלת הכנסות מעסקאות.

חובות

הנגיד ינהל רישומים של ניירות ערך, מתנהג כמו האובייקטים של פעילותו, כמו גם לכל חוזה. לפי שיקול דעתה, המשתתף המקצועי מיישם כל הזכויות הוקמו במכשירים פיננסיים. גבולות החוזה לא יוטלו על ניהול נכסים. לדוגמא, מימוש זכות הצבעה. אם זה אינו מוגבל, השליטה בפועל על בעלות של ניירות ערך. בהעדר הסמכות להפעיל הצבעה באסיפה הכללית של מחזיקי מכשירים פיננסיים ויחידות השקעות של משתתף מקצועי חייבים לספק מידע על המייסד של החוזה לעריכת רשימה של גופים שיש להם את היכולת הזו. מעשה וחובות אחרים שהוקם נורמטיביים הגיב. בפרט, על פי בקשת מנהל המייסד נותן אינדיקציה הנפקדת של היישום בהצבעה הראשונה.

עבר סוכן

הוא נמשך על ידי רשם, אשר שומרת על בפנקס מחזיקי מכשירים פיננסיים ליישום של פונקציות. ישות מבצעת פעולות מקבילות מבוססות על החוזה פרוקסי. במהלך העסקים של סוכן ההעברה חייב לציין שהם פועלים למען ובשם של הרשם, להגיש את המסמכים הדרושים לכל מעוניין.

זכויות

הם שנקבעו בחוזה לבין ייפוי הכח. ערב בעלי העניין יש את הזכות:

1. קח את התיעוד הנחוץ לביצוע פעולות במרשם.
2. ספק רשומים והצהרות נוספות מידע l / s, הודעות אחרות שמספק רשם.

חובות

צריכים שחקנים מעורבים:

1. תנקוט צעדים נדרשים כדי לזהות אנשים ששולחים את המסמכים הדרושים כדי לבצע פעולות במרשם.
2. ספק גישה לחומרי הרשם הרשום לפי בקשתו.
3. כבדו את סודיות המידע המתקבל בביצוע העסקאות.
4. ביצוע האמנתם של נציגים של אנשים רשומים.
5. לאישור חתימות של אזרחים פרטיים על פי הכללים שנקבעו על ידי הבנק המרכזי.
6. לעמוד בדרישות אחרות שצוינו על ידי הבנק המרכזי.

חישוב תקופת פעולות במרשם או לכישלון ביישום שלהם מתחיל מיום הצדדים המעורבים בתיעוד והסמכות הרלוונטי. הסוכן העברה והקלטה באינטראקציה חייב להחליף מידע וחומרים בצורה אלקטרונית.

הכללים למתן מידע

על נושא הבקשה, מחויב על מכשירים פיננסיים (מנפיק), בעל הנקוב של ניירות הערך או מי אחראי על אחסון מרכזי, יש לספק את רשימת הבעלים. זה נוצר במועד הנקוב בבקשה. המנפיק רשאי להצהיר דרישה זו, אם במתן רשימה זו יש צורך ליישם את ההתחייבויות שנקבעו בחקיקה הפדרלית. רשימה זו נשלחת בתוך חמישה עשר ימים מיום קבלת הבקשה. אם התאריך שנקבע בבקשה אינו יאוחר קלנדרית קבלתו, התקופה תחושב מהמועד הנקוב בהודעה.

רשימת תוכן

הבעלים של הרשימה יש לציין:

1. סוג צפה (קטגוריה) של מכשירים פיננסיים ומידע כדי לאפשר זיהוי שלהם.
2. מידע מנפיק.
3. מידע על הבעלים של ניירות ערך, לרבות חברות זרות, אשר אינה ישות משפטית על פי חוקי המדינה שבה הוא נוצר, כמו גם גופים אחרים ליישם זכויות על מכשירים פיננסיים לבין אנשים שעבורם הם עשויים. מידע על העבר לא יכול להיכלל ברשימה. זו מותרת בתנאים מסוימים. בפרט, אדם אשר ינצל את הזכויות על מכשירים פיננסיים הנו חברת ניהול השקעות של קרן נאמנות או ארגון זר המעורב בתוכניות השקעה משותפות / קולקטיביות הוא ללא ועם הקמת ישות משפטית, אם מספר המשתתפים הוא יותר מ 50.
4. מידע על האנשים שזכויותיהם מכשירים פיננסיים שנמדדים אוצר l / s של המנפיק, הפיקדון וחשבונות אחרים, כהגדרתו FZ האחר אם גופים אלה אינם מיישמים את אפשרויות משפטיות זמינות.
5. מידע המאפשר זיהוי הנזכר אנשי שני פסקאות הקודמות. הרשימה כוללת את מספר המניות שבבעלותם.
6. קוד זיהוי בינלאומי של הנושא ביצוע הרישום של זכויות למכשירים פיננסיים של ארגונים ויחידים המוזכרים Sec. 3-4, כוללים מחזיק מועמד זרי חברה זרה שיש לה את הזכות לבצע את הכללים המעברים וחשבונאות.
7. נתונים על אנשים שאינם מסוגלים לספק מידע ליצירת הרשימה, כמו גם את כמות ניירות ערך אשר אין מידע הושג.
8. מידע על מספר המכשירים הפיננסיים, אשר כלולים בחשבונות של נושאים בלתי מזוהים.

מסקנה

הרשם רשאי לדרוש מהגופים הרשומים, עוברים ושבים - המפקידים אם הם מתנהגים כמו המועמדים (כולל זרים), מתן מידע כדי לבנות רשימות על תאריך המבוקש בהכנת הבקשה הנ"ל. האיש שפתח את החשבון, חייב לספק את המידע הדרוש עבור המלאי. נושא יישום הזכות על מכשירים פיננסיים מטעם משתתפים אחרים, לבקשת הרשומות ברשם או מחסן שמירה, צריך לשלוח את הנתונים המבוקשים על מנת ליצור את רשימת הבעלים.